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内部管理体制整備支援

内部管理体制整備支援

 コンプライアンスの視点に基づくアプローチによる、内部管理体制の構築・整備に関するスポット的な支援サービスです。

組織体制の構築支援

組織体制の構築支援

 コンプライアンスの観点から、法令諸規則に適合し、監督官庁等の検査に十分対応することができる組織体制の構築を目的とした支援サービスです。

 対象:金融商品取引業者および登録金融機関、登録申請準備中である国内外の事業会社または金融機関

社内規則、業務フロー等の整備支援

社内規則、業務フロー等の整備支援

 コンプライアンスの観点から、法令諸規則に適合し、監督官庁等の検査に十分対応することができる業務上必要な社内規則や業務フロー、販売に必要な書面等の整備を目的とした支援サービスです。併せて法定帳票類、コンプライアンスマニュアルの整備支援も行っています。

 対象:金融商品取引業者および登録金融機関、登録申請準備中である国内外の事業会社または金融機関

コンサルティング実績事例


  • 国内損害保険会社の証券仲介業務(現金融商品仲介業)に関する業務フロー作成支援
  • 国内金融商品取引業者(証券会社)の社内規則改定支援
  • 国内金融商品取引業者(証券会社)の業務フロー作成支援
  • 国内金融商品取引業者および登録金融機関の法定帳票、コンプライアンスマニュアルの
    整備支援
  • 政府系金融機関、国内地銀、第二地銀、その他の投資信託用『契約締結前交付書面』の
    作成支援

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